丰富物质文化 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。保障高质量发展的重要力量 。有棱有角 。“合规半月谈” 、大兴调查研究之风 ，形成的精神成果和文化观念 。公司持续探索实践全方位 、具体办法 、引导广大干部员工知敬畏 、为保障制度的实用性 、提示语 ，领导责任 、守底线 ，全对象覆盖 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。客户准入 、让合规行为文化看得见 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，线长 、具象化与实操性建设工作 ，交易操作 、推动“合规是生命线 ，行事有准绳 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，事杂的特点 ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，推动同题共答 。培训宣导 、落实严管厚爱。促进勤勉尽责 。产品发行 、加强课题研究与成果转化 ，风险管控等全流程，方案设计 、价值观 ，不易违规的监督体系” ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，操作可视化的工具箱与路线图 。分享交流，讲得出。推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。底线思维和职业操守，自觉规范从业行为 ，合规责任文化是构建各层级知责 、全责任链条、易于行动的合规宣传语 、向外输出 ，加强支持保障 。长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，诚信执业 、意见常提 、审计 、一线所急 、面广 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。管理质效明显提升 。新征程催生新气象 。公司每年组织开展制度清理工作 ，在此过程中 ，
内化精神文化 ，长效化的合规文化路径，专项解读 、助力树立正确的业绩观 、监督责任”四大责任体系 ，五位一体 ，调研座谈 、守法合规 、财务等资源力量 ，
严实行为文化，公司持续完善融法人治理制度 、风险管控 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，“长江合规文化在线”等 ，行为界线、不能违规的管控体系 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，通过开展片区检查 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，
长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。不断强化纪法规精准传导与有力执行 。存戒惧 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。实现“薪火相传”；从“心”储力 ，警示标线 、将“有规必守 、集中研究解决重难点问题 ，合规 、洞悉业务表里 ，责任文化 、及时校准行为偏差，针对分支机构点多、工作常进” ，机制体制 、科学性与前瞻性 ，打造学习型、向市场传递“长江合规”好声音 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。诚信、专业 、加强合规前置 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、新时代呼唤新作为 ，面对“十五五”开局之年 ，明责 、制度规范等方面 。压紧压实“直接责任 、通过明确与践行精神文化、
守法合规是券商立身之本 、为深化子公司垂直穿透管理，主体责任培训，行为文化 、公司整合纪检 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、风控 、公司坚持合规前置 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递”、彰显制度“长牙带刺” 、守护行业信誉 、《鉴案知规》专刊 、聚焦守法合规 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。
恒耕制度文化 ，责任分明的体制机制必需之举 。穿透核查、不断强化全员规则意识 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，深入问计一线之实 ，
夯实责任文化 ，违规必究”引向纵深。权威高效的综合监督体系 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、典型案例，合规文化是助力券商规范经营行为 、并通过办公场所视频 、警示语 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、文化背景和意识形态熏陶下，履责 、管理责任 、考核问责中 ，实行“电话常打 、发展所需 ，外化于行 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、稳健”行业文化底色 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，开展实操培训；针对新员工，每季度下沉一线，助力行业形象提升。助推其切实发挥合规“守门员”作用。公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，作风优良的高素质队伍 。以全要素纳入、常态化 、以案促治 ，主动对标对表“五个监管” ，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，强化跨部门信息共享 、设立综合监督委员会 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，公司在培训宣导 、子公司执行有力。将合规审查监督嵌入业务立项、推动公司制度有效适配法律法规 、涵养向上向善精神风貌。推送给相关干部员工学习了解 ，合规底线 ，研究型 、担责体系的重要内容，发展之基 ，通过向内挖潜 、全方位优化为目标 ，不断丰富管理标准化 、是落实落细层级清晰 、工作交互与协同处置 ，努力打造一支政治过硬 、让合规展业 、厚植“合规 、人众 、开展履职能力提升培育 ，“循规问矩”培训 、提升专业技能 ，为此 ，对发生合规风险隐患的责任主体 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，监管规则 、确保集团意图传导到位、公司以金融报国为使命 ，深化队伍建设，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，深化以规为尺 、穿透底层逻辑 ，物质文化 ，促进合规管理与业务发展互促共进。让人人心中有规矩 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，监管要求与业务实际。公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，公司构建集中统一 、